证券从业资格执业证书申请具体流程

2023-09-19 10:09:40| 倩愉

(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;

(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。

证券从业资格考试科目

证券从业考试分为证券一般从业资格考试和证券专项业务类资格考试，证券一般从业资格考试对应科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》;

证券专项业务类资格考试包括证券投资顾问胜任能力资格考试、证券分析师胜任能力资格考试和证券保荐代表人胜任能力资格考试，其考试科目分别为《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》和《投资银行业务》。

《证券市场基本法律法规》科目第一部分有四章内容，涉及证券市场的法律法规体系、公司治理、内部控制与合规管理、投资者适当性管理、证券投资咨询、与证券交易、证券公司信用业务、证券市场典型违法违规行为及法律责任等。

《金融市场基础知识》科目一共八章，内容涉及金融市场概述、全球金融市场、中国的金融体系、中国的多层次资本市场、证券发行人、证券投资者、估值、证券投资基金概述、证券投资基金的运作与市场参与主体、基金的募集、申购赎回与交易、基金的估值、金融衍生工具概述等。

证券从业中的一般从业资格考试有两门考试科目，分别为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。证券从业单科考试时间为120分钟，考试题量均为100题，60分及以上视为合格成绩。

证券从业专项业务类资格考试只考一门科目，考生可以在《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》中选择一门报考。

证券从业资格考试出题的重要依据就是教材，所以考生在备考时应反复熟读教材，了解各章和全书的结构体系。除此之外，考生还应该多做证券从业的题。

在备考时可以通过题目强化记忆，查漏补缺，提高证券从业做题速度，增加做题准确率。在平时学习证券从业的内容时，也可以多思考可以从哪些角度考查，带有目的性的学习更有针对性，记忆的也更清晰。